Nuestra empresa Empiria Lab Consultores Limitada, en adelante Empiria Lab, está comprometida con una gestión ética alineada con políticas de protección de datos, es por esto que hemos implementado un Comité de Ética y Protección de Datos, en adelante Comité de Ética.

El Comité de Ética tiene como propósito principal garantizar que los proyectos desarrollados por Empiria Lab cumplan con los estándares de ética en investigación social y de protección de datos personales, identificando y mitigando riesgos para personas participantes, personal involucrado y terceros potencialmente afectados.

En consecuencia, los objetivos específicos del Comité de Ética son:

• Proteger los derechos, seguridad y dignidad de las personas que participan en encuestas, estudios, experimentos, tareas de anotación u otras actividades de recolección de datos.

• Velar por el cumplimiento de la normativa aplicable en materia de protección de datos personales, así como por la aplicación de buenas prácticas basadas en estándares internacionales de investigación social y de opinión pública.

• Asegurar que los proyectos de Empiria Lab que implican tratamiento de datos personales, uso de algoritmos, modelos de aprendizaje automático o datos sintéticos consideren adecuadamente sus riesgos éticos y de privacidad.

• Resguardar la integridad profesional y la reputación de Empiria Lab ante sus clientes y ante la comunidad académica y profesional.

El Comité de Ética revisa proyectos de Empiria Lab en los que se presenta una o más de las siguientes situaciones:

• Recolección directa de datos a partir de personas, incluyendo: encuestas (en línea, telefónicas, presenciales u otros modos), entrevistas, grupos focales u otras técnicas cualitativas, y experimentos o pruebas piloto con personas.

• Uso de personas como anotadores o codificadores cuando trabajen con contenido sensible, como discursos tóxicos o de odio, contenidos políticos polarizados o material potencialmente perturbador.

• Tratamiento de datos personales o sensibles incluyendo: identificadores directos (e.g., nombre, correo electrónico, teléfono, RUT u otros), opiniones políticas, salud, religión, orientación sexual, pertenencia a pueblos originarios, afiliación sindical u otras categorías consideradas sensibles por la legislación vigente.

• Desarrollo o uso de herramientas y análisis de datos, modelos de inteligencia artificial o aprendizaje automático, o datos sintéticos, cuyos resultados puedan afectar, de manera directa o indirecta, a personas o grupos (e.g., a través de perfiles, índices o clasificaciones).

• Proyectos con clientes o temáticas de alto riesgo, como campañas políticas, fuerzas de orden, temas de alta conflictividad social o proyectos cuyo uso final pueda afectar derechos fundamentales.

El análisis interno de datos totalmente agregados y anonimizados, sin posibilidad razonable de reidentificación y sin participación de sujetos humanos, se encuentra exento de revisión.

El Comité de Ética se compone inicialmente del Coordinador de Estudios de Empiria Lab y de al menos dos integrantes adicionales, que pueden ser investigadores asociados o consultores con vinculación académica (e.g., profesores o investigadores en universidades).

El Comité de Ética debe cumplir con las siguientes reglas:

• Contará, como mínimo, con tres miembros.

• El quórum para adoptar decisiones es de dos tercios de los miembros, incluyendo siempre al Coordinador de Estudios o quien este designe como suplente.

En un horizonte por definir, Empiria Lab buscará incorporar al menos un miembro externo con experiencia en ética de la investigación o en protección de datos e, idealmente, una persona con un perfil de la sociedad civil o experto independiente para reforzar la independencia del Comité de Ética.

Actualmente el Comité de Ética se compone de los siguientes miembros que se encuentran jerarquizados como profesores en distintas universidades:

• Dr. Bastián González-Bustamante. Coordinador de Estudios de Empiria Lab, PhD por la Universidad de Oxford, Reino Unido.

• Dr. Diego Barría Traverso. Consultor Senior de Empiria Lab, PhD por la Universidad de Leiden, Países Bajos.

• Dr. Rodrigo Cuevas Ossandón. Consultor Senior de Empiria Lab, PhD por la Universidad de Chile.

El Comité de Ética funciona mediante revisión asincrónica por correo electrónico ​(comite.etica@empirialab.cl), con decisiones formales expresadas por escrito.

El plazo objetivo para la decisión en la mayoría de los proyectos es de cinco días hábiles contados desde la recepción de la documentación completa.

Antes de iniciar cualquier recolección de datos, la persona responsable del proyecto completa un breve formulario que indica, de forma muy simple, si el proyecto:

• Involucra a personas (e.g., encuestas, entrevistas, grupos focales, tareas de anotación, otros similares).

• Usa datos personales o sensibles.

• Incluye a personas menores de edad o a grupos vulnerables.

• Usa plataformas externas o proveedores de terceros.

• Presenta riesgos relevantes para participantes, anotadores o terceros.

Si la evaluación preliminar concluye que el riesgo es mínimo y no se usan datos personales ni sensibles, el Comité de Ética puede clasificar el proyecto como exento y dejar constancia únicamente mediante un registro interno.

Cuando la revisión preliminar indica que sí hay riesgos, uso de datos personales o sensibles, o existen dudas razonables, el proyecto pasa a la etapa de revisión ética.

Cuando el proyecto requiere revisión, el responsable debe enviar un dossier que incluya al menos:

• Un resumen del proyecto.

• Instrumentos de recolección.

• Descripción de los participantes y de cómo serán seleccionados.

• El texto de información y consentimiento que se entregará a las personas.

• Un plan básico de gestión de datos que incluya almacenamiento, acceso, preservación y entrega a clientes y terceros.

• Breve descripción de los riesgos detectados y de las medidas de mitigación.

Con esta información, el Coordinador de Estudios decide si el proyecto puede revisarse de forma expedita o si requiere una revisión completa por parte del Comité de Ética.

Cuando el riesgo es bajo o moderado, como encuestas estándar con personas adultas o anotaciones de texto potencialmente ofensivas, pero no extremas, la revisión puede ser expedita. En este caso, el Coordinador de Estudios, junto con otro miembro del Comité de Ética, prepara la decisión.

Cuando el proyecto incluye datos sensibles, poblaciones vulnerables, temas políticamente muy delicados, uso complejo de inteligencia artificial o la combinación de varias bases de datos, se realiza una revisión completa. En esta modalidad, todos los miembros del Comité de Ética pueden revisar los antecedentes y enviar comentarios y el Coordinador de Estudios consolida la decisión final.

La decisión puede ser: aprobado, aprobado con condiciones, requiere modificaciones y nueva revisión, no aprobado.

En todos los casos, la decisión se comunica por escrito, acompañada de una breve justificación. Si la decisión incluye condiciones o modificaciones, el proyecto solo puede avanzar cuando la persona responsable explica por escrito cómo se cumplieron dichas condiciones o modificaciones, y el Coordinador de Estudios confirma que los cambios son suficientes.

Si durante la ejecución del proyecto se realizan cambios importantes en el diseño, como, por ejemplo, agregar nuevas preguntas sensibles, cambiar la población objetivo o modificar la plataforma de recolección, la persona responsable debe informar al Comité de Ética y solicitar una revisión de enmienda. En general, estas enmiendas se revisan de forma expedita.

Si alguien del equipo detecta un problema ético o de protección de datos en un proyecto en curso, puede informarlo al Comité de Ética (comite.etica@empirialab.cl) que evaluará si es necesario ajustar el diseño, reforzar alguna medida de protección o incluso suspender temporalmente una parte del trabajo mientras se aclara la situación.

Considerando que Empiria Lab realiza encuestas y otros estudios de opinión y, en ocasiones, estudios con muestras sintéticas o combinadas, el Comité de Ética prestará especial atención a:

• Consentimiento informado. Las personas participantes deben recibir información clara sobre quién realiza el estudio, con qué propósito, qué implica su participación, qué datos se recolectarán, cómo se utilizarán, durante cuánto tiempo se conservarán y con quién podrían compartirse. La participación debe ser voluntaria y debe existir la posibilidad de desistir dentro de límites técnicos razonables.

• Base legal para el tratamiento de datos. Para proyectos que involucren datos personales, se verificará que exista una base válida para el tratamiento, habitualmente el consentimiento, que sea libre, específico, informado y revocable, y que el uso de los datos sea coherente con lo informado a las personas.

• Protección de las personas encuestadas y del personal de terreno. Se procurará evitar preguntas que generen malestar o un riesgo innecesario, salvo que sean indispensables y estén justificadas. En encuestas sobre temas sensibles, se deberán incorporar medidas adicionales para resguardar la confidencialidad y reducir cualquier riesgo político, social o laboral derivado de la participación.

• Transparencia con los clientes. En los informes o bases de datos entregados a clientes, se deberá distinguir claramente entre datos observados y datos sintéticos o modelados, indicando las limitaciones y evitando presentar los resultados con un nivel de precisión engañoso.

• Alineamiento con códigos profesionales. Como referencia general, se utilizarán códigos y guías internacionales de buenas prácticas en investigación de mercados y de opinión pública. Cuando la legislación local, las políticas del cliente o los estándares de una institución académica sean más exigentes, prevalecerá la norma más estricta.

Empiria Lab cuenta con consultores que también son académicos. En consecuencia, es posible que ciertos proyectos se vinculen a líneas de investigación desarrolladas en universidades.

Cuando sea factible y pertinente, se recomienda solicitar en paralelo la aprobación ética ante la universidad correspondiente, especialmente en proyectos con objetivos académicos explícitos o que deriven en publicaciones científicas.

Sin perjuicio de lo anterior, el Comité de Ética mantiene la responsabilidad de revisar los proyectos en su calidad de consultora, considerando el rol contractual de Empiria Lab, su condición de responsable o encargada del tratamiento de datos, las obligaciones frente a los clientes y las normativas aplicables.

Las aprobaciones universitarias existentes de proyectos anteriores o similares pueden utilizarse como insumo para una revisión expedita, pero no sustituyen automáticamente la evaluación del Comité de Ética de Empiria Lab.